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企業(yè)法律風(fēng)險防范與控制（一）
第一部分:中國企業(yè)所面臨的巨大發(fā)展機(jī)遇與法律風(fēng)險
一、中國企業(yè)所面臨的巨大發(fā)展機(jī)遇與法律風(fēng)險
目前，中國經(jīng)濟(jì)正處于持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期，以長三角、珠三角、京津冀地區(qū)的高速發(fā)展和東北振興、西部開發(fā)、中部崛起為時代特色的國民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展態(tài)勢，正顯示出中國經(jīng)濟(jì)社會和諧發(fā)展的勃勃生機(jī)。中國企業(yè)正面臨著“經(jīng)濟(jì)市場化、市場國際化、政治民主化、社會和諧化”的良好發(fā)展氛圍，另一方面，中國企業(yè)所面臨的競爭環(huán)境也越來越明顯地呈現(xiàn)出“國內(nèi)競爭國際化、全面競爭立體化、規(guī)模競爭壟斷化、無情競爭兩極化”的復(fù)雜而激烈的態(tài)勢：市場競爭已經(jīng)從企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)、機(jī)制的競爭發(fā)展到人才、企業(yè)文化以及以品牌為核心的全面競爭；在“贏家通吃”的時代，競爭的激烈化、專業(yè)化、特色化，對企業(yè)的綜合實力提出了更高的要求。市場競爭的無情性，對于我們有效防范和控制企業(yè)的法律風(fēng)險提出了更高的要求。
二、企業(yè)法律風(fēng)險的基本特征及其成因
企業(yè)法律風(fēng)險是一個不斷發(fā)展的概念，至今尚無一個為各界所公認(rèn)的權(quán)威定義。筆者認(rèn)為：企業(yè)法律風(fēng)險是指因法律環(huán)境變更、意外事件發(fā)生、第三方行為、企業(yè)或其員工的行為(其性質(zhì)包括合法的與非法的行為，其形式包括作為或不作為)所導(dǎo)致的、與企業(yè)意愿相違背的、使企業(yè)遭受不利法律后果的可能性。
企業(yè)法律風(fēng)險一般包括這樣幾個特征：（一）只是一種可能性，肯定發(fā)生的或不可能發(fā)生的都不是風(fēng)險；（二）可能給企業(yè)帶來不利的法律后果；（三）這種不利的法律后果違背了企業(yè)的主觀意愿；（四）法律風(fēng)險的成因復(fù)雜：包括法律環(huán)境變更、意外事件、第三方行為等外部因素，也包括企業(yè)及其員工合法的和非法的行為、主動與被動的行為等內(nèi)部原因。
企業(yè)法律風(fēng)險基本成因及防范對策:
?。ㄒ唬┓森h(huán)境變更。國家法律的變更、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控以及對某一特定產(chǎn)業(yè)政策的變化，都可能導(dǎo)致特定企業(yè)的法律風(fēng)險。國家政策法律的調(diào)整一般都會有前兆，企業(yè)密切關(guān)注和科學(xué)預(yù)測是可以有效防范的。
（二）意外事件發(fā)生。對不可抗力和其他意外事件（如企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人身體意外）的發(fā)生，企業(yè)可以通過緊急預(yù)案的制定和實施，在法律范圍內(nèi)努力將其損失盡可能地降至最低。
?。ㄈ┑谌叫袨?。這里一般指第三方主動的加害行為，對此可通過企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控機(jī)制進(jìn)行有效控制。
（四）企業(yè)決策失誤。這里是指企業(yè)在對成本、風(fēng)險和預(yù)期效益之間進(jìn)行比較后作出甘冒風(fēng)險的決策，這種法律風(fēng)險是企業(yè)在預(yù)見到的前提下進(jìn)行抉擇的一種結(jié)果，也往往是不得不冒的一種風(fēng)險。對此，只有通過加強(qiáng)科學(xué)的法律風(fēng)險分析，降低法律風(fēng)險發(fā)生的幾率。
（五）企業(yè)員工行為。這里的行為既包括合法的行為（如對外簽合同受騙），也包括非法的行為（如蓄意破壞企業(yè)財產(chǎn)）；既包括不應(yīng)為而為的主動行為，也包括應(yīng)為而不為的消極不作為；既包括員工故意為之的道德性風(fēng)險，也包括員工過失導(dǎo)致的素質(zhì)性風(fēng)險。此種風(fēng)險的應(yīng)對之策應(yīng)該是加強(qiáng)企業(yè)員工的思想和工作素質(zhì)建設(shè)，強(qiáng)化防范風(fēng)險的機(jī)制。
三、多管齊下防范企業(yè)法律風(fēng)險
(一)扁鵑三兄弟的啟示：企業(yè)法律風(fēng)險需要事前防范、事中控制與事后補救相結(jié)合。中國古代有位神醫(yī)叫做扁鵑，有一回皇帝夸他是天下第一神醫(yī)。扁鵑卻認(rèn)為自己的大哥遠(yuǎn)勝于己，因為他總是在病人尚未發(fā)病之際即將其身體調(diào)理健康；二哥也比自己高明，因為他總在病人剛剛發(fā)病之初即有效控制病情；而自己只能在病情惡化后才出手治病，雖贏得更大名聲卻對保護(hù)病人健康最無能。我想說的是，對于企業(yè)法律風(fēng)險防范，必須加強(qiáng)事前的防范、事中的控制和事后的危機(jī)處理等各個方面的建設(shè)，“扁氏三兄弟”一個都不能少。
（二）中國的企業(yè)法律風(fēng)險防范不能自外于世界經(jīng)驗。路偉律師事務(wù)所的呂立山先生和他所領(lǐng)導(dǎo)的優(yōu)秀團(tuán)隊，他們發(fā)布的關(guān)于“中國企業(yè)百強(qiáng)”法律風(fēng)險分析的報告，有效地提升了國人對企業(yè)法律風(fēng)險防范的關(guān)注與重視。根據(jù)路偉的研究成果，企業(yè)法律風(fēng)險評分每一百分即意味著企業(yè)投入法律風(fēng)險防范的費用應(yīng)占其產(chǎn)值的1%。中國企業(yè)平均的法律風(fēng)險評分為42分，用于法律風(fēng)險防范的費用應(yīng)為產(chǎn)值的0.42%，而目前卻僅為0.02%，很值得我們反思，也需要我們不斷學(xué)習(xí)。
（三）中國企業(yè)的法律風(fēng)險防范需要中國智慧。中國傳統(tǒng)與文化的獨特性，市場經(jīng)濟(jì)的與眾不同，社會誠信體系的普遍缺失，法治的不完備，這些因素都決定著中國企業(yè)的法律風(fēng)險防范既需要遵守國際規(guī)則，更需要結(jié)合中國的國情。（未完待續(xù)）
（資料來源：呂良彪律師在“企業(yè)法律風(fēng)險防范與控制國際論壇暨首屆中國企業(yè)法律顧問年度峰會”上的專題演講）
