國企高管是國有企業(yè)高級管理人員的簡稱,系通過組織任命的國企管理人員,因國企組織形式的不同,其職務(wù)可以體現(xiàn)為總裁、副總裁、董事長、副董事長、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理、廠長、副廠長、財務(wù)總監(jiān)、部長等。本文通過刑事、行政、民事、國企內(nèi)部追責(zé)四個視角探究國企高管個人法律風(fēng)險。
一、刑事法律風(fēng)險
(一)貪污賄賂:從公布的案例來看,國企高管犯罪集中于貪污賄賂犯罪,且具有80-90%絕對占比;相較之下,民企高管犯罪集中于破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序犯罪,兩者呈現(xiàn)顯著差異。國企高管貪污賄賂犯罪高發(fā)的涉案環(huán)節(jié)包括資產(chǎn)、資金管理、工程承攬、施工、貿(mào)易、日常經(jīng)營、土地開發(fā)征用等。
(二)國企專有罪名:《刑法》對國企設(shè)置了專有罪名,其犯罪主體是特定的,即國有公司、企業(yè)工作人員,具體罪名包括非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪、簽訂履行合同失職被騙罪、國有企事業(yè)單位人員失職罪、營私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪等。
(三)雙罰制下的刑事法律風(fēng)險:根據(jù)《刑法》規(guī)定,雙罰制是指單位犯罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰?!缎谭ā酚?/span>70個左右的罪名設(shè)定了雙罰制。
(四)新型刑事風(fēng)險:《刑法》不時將一些新型危害行為納入刑事處罰范疇,但由于國企高管對新的法律未必實(shí)時關(guān)注,導(dǎo)致在不知曉的情況下涉及犯罪。以侵犯公民個人信息罪為例,非法獲取、出售或者提供行敏感個人信息50條以上即構(gòu)成犯罪。
二、行政處罰風(fēng)險
行政處罰普遍采取雙罰制,既對違法單位進(jìn)行處罰,又對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取罰款等處罰。在證券、金融等高監(jiān)管領(lǐng)域,國企違反法律、行政法規(guī)或者監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,監(jiān)管部門可以對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入、沒收違法所得并處罰款等行政處罰。此外,國企違反《環(huán)境保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》等其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定,有關(guān)主管部門可對相關(guān)個人處以罰款。
三、民事法律風(fēng)險
(一)限制高消費(fèi):國企作為被執(zhí)行人未履行生效裁判或者被納入失信被執(zhí)行人,人民法院將對其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人采取限制高消費(fèi)措施。限高后,相關(guān)個人在乘坐交通工具、住宿、購買不動產(chǎn)、購買車輛、旅游度假、子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校等方面均將受到限制。
(二)限制出境:國企在境內(nèi)有未了結(jié)民事案件的,人民法院可以決定對法定代表人采取限制出境措施。
(三)民事賠償責(zé)任:董監(jiān)高違反法律、行政法規(guī)、章程等給國有企業(yè)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。例如,公司對外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程規(guī)定由股東會或者董事會決定,行為人(通常指法定代表人)違規(guī)對外擔(dān)保,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,并根據(jù)過錯原則向相對人承擔(dān)個人責(zé)任。
四、國企內(nèi)部追責(zé)
(一)禁入限制:根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》的規(guī)定,國企董監(jiān)高違反本法規(guī)定,造成國有資產(chǎn)重大損失,被免職的,自免職之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任國企的董監(jiān)高。
造成國有資產(chǎn)特別重大損失,或者因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的,終身不得擔(dān)任國有企業(yè)的董監(jiān)高。
(二)賠償責(zé)任及收入追繳:國企董監(jiān)高若有以下行為,造成國有資產(chǎn)損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任:違反《企業(yè)國有資產(chǎn)法》規(guī)定與本企業(yè)進(jìn)行交易,以及決定企業(yè)重大事項時,違反法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程規(guī)定的決策程序。國企董監(jiān)高因前款所列行為取得的收入,依法予以追繳或者歸國家出資企業(yè)所有。
(三)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究:違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究范圍包括集團(tuán)管控、購銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、資金管理、風(fēng)險管理等方面。
經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等,對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式處理。
(來源:賽尼爾法務(wù)管理微信公眾號)